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ISBN:978-7-5119-2822-1 出版社:中國時代經濟出版社 內容簡介金融領域的法律法規,是開展金融審計工作的基礎性工具,是金融審計人員最重要的知識儲備之一。由于金融活動貫穿于經濟社會運行的各個方面,涉及金融機構、金融市場和金融活動參與者的各種行為,針對的也是層出不窮的金融創新,因此,金融領域的法律法規往往呈現出范圍較廣、內容龐雜等特點,這也大大增加了金融審計人員收集、查找、學習研究和精準運用的難度。因此,審計署金融審計司組織編寫《金融審計常用法律法規匯編》。
本書綜合考慮類別、層次、內容、適用范圍等因素,將我國金融領域的法律法規劃分為三類:一是法律、行政法規和司法解釋,二是國務院及國務院辦公廳印發的相關文件,三是金融管理部門和其他相關部門出臺的各類規章和規范性文件。梳理上述分類,幫助審計人員建立起對金融領域法律法規的整體概念,同時盡可能地便利審計人員的使用。
目錄目 錄
第一部分 法律、行政法規和司法解釋
一、通用法律法規
中華人民共和國公司法
中華人民共和國企業破產法
中華人民共和國立法法
中華人民共和國物權法
……
二、金融法律法規
中華人民共和國中國人民銀行法
中華人民共和國商業銀行法
中華人民共和國銀行業監督管理法
中華人民共和國證券法
……
三、司法解釋
最高人民法院關于審理偽造貨幣等案件具體應用法律若干問題的解釋
最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
……
第二部分 國務院及國務院辦公廳文件
國務院關于加強地方政府性債務管理的意見
國務院關于加快發展現代保險服務業的若干意見
國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見
國務院關于進一步做好防范和處置非法集資工作的意見
國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見
……
第三部分 部門規章和規范性文件
一、綜合類
1.中國人民銀行
中國人民銀行行政許可實施辦法
金融機構反洗錢規定
金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
……
2.其他部委
國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法
國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法
行政單位財務規則
……
二、金融機構類
1.商業銀行
中國銀監會行政處罰辦法
銀行業金融機構全面風險管理指引
銀行業金融機構國別風險管理指引
……
2.政策性銀行與非銀行金融機構
金融資產管理公司資本管理辦法(試行)
金融資產管理公司并表監管指引(試行)
信托公司管理辦法
……
3.外資及境外金融機構
中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則(修訂)
外資銀行并表監管管理辦法
外資金融機構駐華代表機構管理辦法
……
4.證券期貨機構
證券公司內部控制指引
證券公司風險控制指標管理辦法
證券公司治理準則
……
5.保險機構
保險許可證管理辦法
保險公司管理規定
保險公司股權管理辦法
……
三、金融業務類
1.存款業務
大額存單管理暫行辦法
教育儲蓄管理辦法
儲蓄存款利息所得個人所得稅征收管理辦法
……
2.信貸業務
貸款風險分類指引
應收賬款質押登記辦法
商業銀行貸款損失準備管理辦法
……
3.不良資產管理
商業銀行不良資產監測和考核暫行辦法
農村信用社不良資產監測和考核辦法
……
4.支付結算業務
支付結算辦法
票據管理實施辦法
人民幣銀行結算賬戶管理辦法
……
5.同業業務
同業拆借管理辦法
同業存單管理暫行辦法
關于規范金融機構同業業務的通知
……
6.理財業務
銀行業金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法
商業銀行理財業務監督管理辦法
……
7.證券業務
證券登記結算管理辦法
證券發行上市保薦業務管理辦法
首次公開發行股票并上市管理辦法
……
8.保險業務
健康保險管理辦法
再保險業務管理規定
財產保險公司保險條款和保險費率管理辦法
……
9.外匯業務
個人外匯管理辦法
外商投資創業投資企業管理規定
外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法
……
四、其他有關文件
1.中國人民銀行
關于金融支持文化產業振興和發展繁榮的指導意見
關于全面做好扶貧開發金融服務工作的指導意見
關于銀行業金融機構做好個人金融信息保護工作的通知
……
2.銀保監會
關于提升銀行業服務實體經濟質效的指導意見
關于支持銀行業金融機構加大創新力度開展科創企業投貸聯動試點的指導意見
關于深化小微企業金融服務的意見
……
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